本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期符合解除限售條件的激勵(lì)對象共計(jì)82人，可解除限售的限制性股票數(shù)量為146.31萬股，占目前公司股本總額的0.25%。

【資料圖】

2、2020年限制性股票首次授予部分第三個(gè)限售期解除限售的限制性股票上市流通日期：2023年6月5日（星期一）。

一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月15日召開第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司已經(jīng)辦理完成了2020年限制性股票首次部分第三個(gè)解除限售期涉及的股份上市流通手續(xù)，符合解除限售條件的82名激勵(lì)對象可解除限售股份共計(jì)1,463,100股。

現(xiàn)將股份上市流通事宜公告如下：

一、公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡述

1、2020年3月19日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。在審議上述議案時(shí)，作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象的關(guān)聯(lián)董事郭春麗女士、阮國偉先生、張勇先生回避表決，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表獨(dú)立意見。

2、2020年3月19日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于核實(shí)〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單〉的議案》等相關(guān)議案。監(jiān)事會(huì)對本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象人員名單進(jìn)行了核查，發(fā)表了核查意見。

3、2020年3月23日至2020年4月3日，公司對本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予部分激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。

4、2020年4月8日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見〉的議案》，同時(shí)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單的公示情況說明及核查意見》，并披露了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

5、2020年4月14日,公司2019年年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》和《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》。

6、2020年5月12日，公司第五屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。在審議上述議案時(shí)，作為本次激勵(lì)計(jì)劃之激勵(lì)對象的關(guān)聯(lián)董事郭春麗女士、阮國偉先生、張勇先生回避表決，公司獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，確定2020年5月12日為首次授予的授予日，向91名激勵(lì)對象授予512.20萬股限制性股票，授予價(jià)格為10.42元/股。

7、2020年5月12日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對象授予限制性股票的議案》。

8、2020年6月4日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2020-098），首次授予的限制性股票數(shù)量為512.2萬股，占授予前公司股本總額的0.90%；首次授予的激勵(lì)對象為91人，授予價(jià)格為10.42元/股，授予日為2020年5月12日，限制性股票上市日期為2020年6月5日。

9、2021年1月26日，公司第五屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于向公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就，同意確定2021年1月26日為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票的授予日，向符合授予條件的31名激勵(lì)對象授予87.80萬股限制性股票，授予價(jià)格為19.08元/股。公司獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。根據(jù)公司2019年年度股東大會(huì)的授權(quán)，上述議案在公司董事會(huì)審議權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。

10、2021年1月26日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于向公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)對本次預(yù)留授予的激勵(lì)對象人員名單進(jìn)行了核查，并發(fā)表了核查意見。

11、2021年3月19日，公司發(fā)布了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益授予登記完成的公告》（公告編號(hào)：2021-039號(hào)），預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量為87.8萬股，占授予前公司股本總額的0.1475%；預(yù)留授予的激勵(lì)對象為31人，授予價(jià)格為19.08元/股，授予日為2021年1月26日，限制性股票上市日期為2021年3月23日。

12、2021年3月25日，公司第五屆董事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于回購注銷公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》，根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象李建平因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對象資格，公司董事會(huì)同意對上述不具備激勵(lì)資格的1名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)10,000股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格（10.42元/股）加上銀行同期存款利息之和。公司獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

13、2021年3月25日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于回購注銷公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。

14、2021年4月13日，公司2021年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于回購注銷公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。

15、2021年5月21日，公司召開第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。鑒于《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予的限制性股票第一個(gè)限售期將于2021年6月4日屆滿，公司及相關(guān)激勵(lì)對象的各項(xiàng)考核指標(biāo)均已滿足《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期的解除限售條件均已滿足，董事會(huì)同意在第一個(gè)限售期屆滿后辦理符合解除限售條件的90名激勵(lì)對象第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票共204.48萬股的解除限售相關(guān)事宜。在審議上述議案時(shí)，作為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分之激勵(lì)對象的關(guān)聯(lián)董事郭春麗女士、阮國偉先生、張勇先生回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

16、2021年5月21日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

17、2022年3月16日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

18、2022年3月16日，公司召開第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，鑒于《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的預(yù)留授予的限制性股票第一個(gè)限售期將于2022年3月22日屆滿，公司及相關(guān)激勵(lì)對象的各項(xiàng)考核指標(biāo)均已滿足《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期的解除限售條件均已滿足，董事會(huì)同意在第一個(gè)限售期屆滿后辦理符合解除限售條件的30名激勵(lì)對象第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票共34.32萬股的解除限售相關(guān)事宜。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

19、2022年5月16日，公司第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》，根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象呂雪玲、趙智華、韓艷微、安建蘋因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對象資格，公司董事會(huì)同意對上述不具備激勵(lì)資格的4名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)7.8萬股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格（10.42元/股）加上銀行同期存款利息之和。公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象史青、杜桂蘭因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對象資格，公司董事會(huì)同意對上述不具備激勵(lì)資格的2名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì)3.2萬股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格（19.08元/股）加上銀行同期存款利息之和。公司獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

20、2022年5月16日，公司召開第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，鑒于《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予的限制性股票第二個(gè)限售期將于2022年6月4日屆滿，公司及相關(guān)激勵(lì)對象的各項(xiàng)考核指標(biāo)均已滿足《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第二個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期的解除限售條件均已滿足，董事會(huì)同意在第二個(gè)限售期屆滿后辦理符合解除限售條件的86名激勵(lì)對象第二個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票共149.46萬股的解除限售相關(guān)事宜。在審議上述議案時(shí)，作為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分之激勵(lì)對象的關(guān)聯(lián)董事郭春麗女士、阮國偉先生、張勇先生回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

21、2022年5月16日，公司第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

22、2022年11月24日，公司召開第六屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于變更公司注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》，根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象楊雄奎、楊莉君、李旭東、盧國鳳因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對象資格，公司董事會(huì)同意對上述不具備激勵(lì)資格的 4 名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 3.15 萬股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格（10.42 元/股）加上銀行同期存款利息之和。公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象武玲、文娜因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對象資格，公司董事會(huì)同意對上述不具備激勵(lì)資格的2 名激勵(lì)對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計(jì) 1.56 萬股進(jìn)行回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格（19.08 元/股）加上銀行同期存款利息之和。公司獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

23、2022 年 11 月 24 日，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

24、2022年12月13日，公司2022年度第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》、《關(guān)于回購注銷2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。

25、2023年3月17日，公司第六屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。鑒于《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)限售期將于2023年3月22日屆滿，公司及相關(guān)激勵(lì)對象的各項(xiàng)考核指標(biāo)均已滿足《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第二個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期的解除限售條件均已滿足，董事會(huì)同意在第二個(gè)限售期屆滿后辦理符合解除限售條件的25名激勵(lì)對象第二個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票共23.46萬股的解除限售相關(guān)事宜。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

26、2023年3月17日，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

27、2023年5月15日，公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，鑒于《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的首次授予的限制性股票第三個(gè)限售期將于2023年6月4日屆滿，公司及相關(guān)激勵(lì)對象的各項(xiàng)考核指標(biāo)均已滿足《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第三個(gè)解除限售期解除限售條件，董事會(huì)認(rèn)為公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期的解除限售條件均已滿足，董事會(huì)同意在第三個(gè)限售期屆滿后辦理符合解除限售條件的82名激勵(lì)對象第三個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票共146.31萬股的解除限售相關(guān)事宜。在審議上述議案時(shí)，作為本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分之激勵(lì)對象的關(guān)聯(lián)董事郭春麗女士、阮國偉先生、張勇先生回避表決，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

28、2023年5月15日，公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。

二、公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期符合解除限售條件的說明

公司董事會(huì)對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期規(guī)定的條件進(jìn)行了審查，公司及激勵(lì)對象均滿足解除限售條件。

（一）第三個(gè)解除限售期屆滿的情況說明

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定，首次授予限制性股票的第三個(gè)解除限售期為自首次授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日至首次授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為首次授予限制性股票總數(shù)的30%。

公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予日為2020年5月12日，上市日期為2020年6月5日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)限售期將于2023年6月4日屆滿。

（二）第三個(gè)解除限售條件成就情況說明

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的公司及激勵(lì)對象首次授予部分限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，公司將依照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)則及《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的要求辦理相關(guān)限制性股票解除限售手續(xù)。

三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

1、本次符合解除限售的激勵(lì)對象人數(shù)為82人；

2、本次解除限售股份數(shù)為1,463,100股，占目前公司股本總額的0.25%；

3、本次解除限售股份上市流通日期為2023年6月5日；

4、本次解除限售股份具體情況如下：

注：

（1）公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票中累計(jì)4名激勵(lì)對象因個(gè)人原因已離職，已不具備激勵(lì)對象的資格，公司已回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì)3.15萬股，上表“獲授的限制性股票數(shù)量”已剔除該部分股數(shù)。

（2）對于上表所列的本期可解除限售數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實(shí)際確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)；

（3）若在激勵(lì)對象解除限售前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股或增發(fā)等事項(xiàng)，解除限售數(shù)量將做相應(yīng)的調(diào)整；

四、本次限制性股票解除限售后股本結(jié)構(gòu)變化

五、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查意見

公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對本次《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件是否成就情況及激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》首次授予限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，首次授予86名激勵(lì)對象除4名離職不具備激勵(lì)對象資格，其余82名激勵(lì)對象全部滿足解除限售條件，符合解除限售條件的股票數(shù)量合計(jì)146.31萬股。

本次可解除限售條件的激勵(lì)對象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定。

六、獨(dú)立董事意見

1、公司符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對象不得解除限售的情形。

2、公司2020年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對各激勵(lì)對象獲授的限制性股票的解除限售安排（包括解除限售期限、解除限售條件等事項(xiàng)）未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。

3、本次可解除限售的激勵(lì)對象已滿足股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件（包括公司整體業(yè)績條件與激勵(lì)對象個(gè)人績效考核條件等），其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對象主體資格合法、有效。

綜上所述，我們一致同意公司按照相關(guān)規(guī)定辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

七、監(jiān)事會(huì)核查意見

公司監(jiān)事會(huì)對2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的第三個(gè)解除限售期可解除限售的激勵(lì)對象名單進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》及《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的第三個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次可解除限售的82名激勵(lì)對象主體資格合法、有效，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司本次激勵(lì)計(jì)劃等規(guī)定的不得成為激勵(lì)對象的情形；其在對應(yīng)的限售期內(nèi)的公司業(yè)績及個(gè)人績效等考核結(jié)果滿足公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件，其作為本次可解除限售的激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。

我們同意公司辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

八、律師出具的法律意見

北京市競天公誠律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，公司本次解除限售已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的限制性股票除第三個(gè)限售期尚未屆滿外，第三個(gè)解除限售期解除限售條件均已成就。截至本法律意見書出具之日，本次解除限售符合《激勵(lì)計(jì)劃》、《考核辦法》規(guī)定；本次解除限售尚需按照《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理本次解除限售相關(guān)事宜。

九、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問東興證券股份有限公司認(rèn)為：一心堂限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的第三個(gè)解除限售期的解除限售條件已成就，限制性股票的解除限售、回購注銷部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。上述事項(xiàng)尚需根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定辦理限制性股票回購注銷相關(guān)手續(xù)。

十、備查文件

1、《一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議》；

2、《一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議》；

3、《一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

4、《北京市競天公誠律師事務(wù)所關(guān)于一心堂2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三期解除限售事項(xiàng)的法律意見》；

5、《東興證券關(guān)于一心堂2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解除限售期解除限售條件成就之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》；

6、深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

一心堂藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

2023年6月2日

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